Consultoria Especializada em Compliance

Processo estruturado para a identificação dos riscos de Compliance (fraude, corrupção, questões concorrenciais e antitruste, privacidade de dados, lavagem de dinheiro, conflito de interesses, relacionamento com terceiros e outros pertinentes ao tema) e estabelecimento de medidas mitigadoras. Inclui a classificação dos riscos, considerando aspectos relativos a impacto e probabilidade, mais uma proposta de plano de ação e forma de acompanhamento de implementação de tais medidas.

Plano de ação para a Alta Direção demonstrar engajamento e apoio (evidente e efetivo) às iniciativas a serem adotadas pela empresa, quanto à difusão do seu programa de integridade, tanto dentro da organização, como também perante os terceiros com quem interage, atendendo, assim, os mecanismos de proteção esperados pelas legislações anticorrupção e aumentando a cultura da integridade.

Profissionais da Compliance Total, com comprovada experiência no tema, avaliam a documentação existente, propõe eventuais alterações e elaboram os POPs (Procedimentos Operacionais Padrão), que porventura estejam faltando. Apresentam uma sugestão de estruturação inteligente dos documentos, incluindo Código de Conduta, Políticas, Procedimentos e demais Instruções Normativas. Esse serviço pode conter o desenho de processos de Compliance e a definição de controles que assegurem a sua efetividade, incluindo os registros pertinentes, com a finalidade de demonstrar o completo cumprimento dos requisitos e a existência de um mecanismo robusto de integridade e Compliance.

Para possibilitar o pleno atendimento, por parte dos funcionários e terceiros, do Código de Conduta e demais requisitos de um Mecanismo de Integridade, é necessária a existência de processos claros e ferramentas adequadas. A Compliance Total assessora a sua empresa na implementação e comunicação, visando a efetividade.

A Comunicação consiste em um dos pilares de sustentação para um Mecanismo de Integridade efetivo, tanto na fase de implementação quanto na de manutenção. Por isso, as legislações nacionais e internacionais dão especial ênfase a esse tópico e a Compliance Total ajudará a sua empresa a estabelecer uma comunicação adequada, eficiente e eficaz.

Instruir, qualificar e treinar as pessoas consiste em condição obrigatória para a formação de profissionais aptos para o exercício de suas funções. Da mesma maneira, para o Compliance, os treinamentos cumprirão tal papel e, juntamente com a comunicação regular, esclarecerão os riscos à empresa e aos funcionários, propiciando a estes a opção de fazer a “escolha certa”, tanto em relação a suas atitudes, quanto na realização dos processos e consecução dos negócios. Assim sendo, a Compliance Total auxiliará a sua organização a estabelecer um programa de treinamento robusto, consistente e efetivo.

Se um processo está estabelecido numa empresa, pressupõe-se a existência de sua utilidade. Todavia, no cotidiano, é comum os processos serem executados sem monitoramento sistêmico, que apure o seu desempenho e/ou sua adequação. A Compliance Total avalia a gama dos processos de Compliance numa organização e propõe medidas, para verificar a efetividade de cada um deles e assegurar que os requisitos estão sendo atendidos.

Metodologia totalmente inovadora desenvolvida pela Compliance Total com o objetivo de avaliar o Mecanismo de Integridade e Compliance existente na sua empresa, à luz da Lei 12.846/13 e o Decreto 8.420/15 que a regulamentou, bem como à FCPA e às melhores práticas de mercado, com foco na efetividade de seus processos e elementos. Também são alvo dessa avaliação os mecanismos de Governança da empresa. Como consequência, são confrontadas as expectativas de cada tópico de avaliação com a as eventuais lacunas identificadas, resultando numa proposta de plano de ação.

Na Área de Suprimentos, pela natureza de seus processos, há grande risco de incidência de fraudes, conflitos de interesse, corrupção e outros desvios, que podem comprometer a imagem da empresa, trazer prejuízos financeiros significativos, além de outras perdas. Por isso, a Compliance Total desenvolveu um processo estruturado para esta área, combinando treinamento, sensibilização, identificação de riscos específicos no relacionamento com fornecedores, parceiros e terceiros, definição de medidas mitigadoras e estabelecimento de um mecanismo para identificar pistas de eventuais desvios de conduta.

A atuação da Comissão de Ética e a definição de medidas disciplinares configuram-se em aspectos críticos e sensíveis no funcionamento de um Mecanismo de Integridade e Compliance. O acerto das decisões e a forma na condução desses processos estão intimamente ligados à experiência adquirida e aos longos anos de vivência dos profissionais envolvidos na interação com assuntos do gênero. Mas, como conseguir isso quando o Mecanismo de Integridade é recente na empresa? A questão persiste, até mesmo quando o mecanismo já é mais maduro e, por alguma razão, a empresa não conta, no momento, com funcionários devidamente experientes.

Por isso, a Compliance Total disponibiliza profissionais especializados no assunto, para apoiar e guiar, na prática, as pessoas da sua empresa, até que as mesmas estejam confiantes no exercício de suas funções.

O sucesso de um Mecanismo de Integridade e Compliance está intimamente condicionado ao sucesso do Compliance Officer, que só será alcançado se este for um profissional com perfil adequado e com experiência no assunto. Obviamente, como o tema Compliance é muito recente no país, a escassez de pessoas com esses requisitos é uma realidade.

Por isso, a Compliance Total disponibiliza profissionais com larga experiência no assunto, para apoiar e guiar, na prática, os funcionários da área de Compliance (Coaching), até que os mesmos estejam aptos e confiantes no exercício de suas funções.