Documentação de Compliance


Profissionais da Compliance Total, com comprovada experiência no tema, avaliam a documentação existente, propõe eventuais alterações e elaboram os POPs (Procedimentos Operacionais Padrão), que porventura estejam faltando. Apresentam uma sugestão de estruturação inteligente dos documentos, incluindo Código de Conduta, Políticas, Procedimentos e demais Instruções Normativas. Esse serviço pode conter o desenho de processos de Compliance e a definição de controles que assegurem a sua efetividade, incluindo os registros pertinentes, com a finalidade de demonstrar o completo cumprimento dos requisitos e a existência de um mecanismo robusto de integridade e Compliance.

Alguns documentos, procedimentos e políticas abrangidos

ícone Código de CondutaCódigo de Conduta
Ícone Brindes, Viagens, EntretenimentoBrindes, Viagens, Entretenimento
Ícone Conflito de InteressesConflito de Interesses
Ícone Participação em LicitaçõesParticipação em Licitações
Ícone Política AnticorrupçãoPolítica Anticorrupção
Ícone Patrocínios e DoaçõesPatrocínios e Doações
Ícone Interação com Autoridades e Órgãos PúblicosInteração com Autoridades e Órgãos Públicos
Ícone Interação com TerceirosInteração com Terceiros
Ícone Realização de Due Diligence de Terceiros e em Operações de M&ARealização de Due Diligence de Terceiros e em Operações de M&A
Ícone AntritrusteAntitruste
Ícne Segregação de Funções e Delegação de AutoridadeSegregação de Funções e Delegação de Autoridade
Ícone Aprovação de Fornecedores e Procedimento para Compras - ProcurementAprovação de Fornecedores e Procedimento para Compras - Procurement
Ícone Procedimento para Pagamentos e Política de Petty-CashProcedimento para Pagamentos e Política de Petty-Cash
Ícone Prevenção a Lavagem de DinheiroPrevenção a Lavagem de Dinheiro
Ícone Política de Resposta a IncidentesPolítica de Resposta a Incidentes

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